Комитет по финансовому рынку рекомендовал Государственной Думе окончательно отменить устаревшее требование к финансовым институтам

Комитет по финансовому рынку рекомендовал Государственной Думе принять в первом чтении проект федерального закона №299919-7 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросу исключения требования о согласовании правил внутреннего контроля».
Законопроект устраняет требование по согласованию правил внутреннего контроля с регулятором для центрального депозитария и агента по приёму платежей наличными денежными средствами у физических лиц, в связи с чем вносятся соответствующие изменения в Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ "О центральном депозитарии" и Федеральный закон от 3 июня 2009 г. № 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами".
Ранее требование по согласованию правил внутреннего контроля, направленных на противодействие и легализацию преступных доходов, финансирование терроризма, с регулятором существовало для всех финансовых институтов. В настоящий момент правила внутреннего контроля принимаются финансовыми организациями самостоятельно, однако устаревшее требование сохранилось в профильных законах и действует в отношении двух субъектов финансового сектора.
Принятие предлагаемых законопроектом изменений снизит регуляторную нагрузку на центральный депозитарий, а также на оператора по приему платежей, но не приведет к снижению эффективности внутреннего контроля с учетом того, что Банк России и Росфинмониторинг проводят оценку соответствия правил в рамках осуществления надзорной деятельности.