Госдума приняла закон о лицах, контролирующих финансовые организации

Государственная Дума приняла в третьем, окончательном чтении законопроект о лицах, контролирующих финансовые организации. Законом расширяется определение контролирующего лица, уточняются основания и процедуры привлечения к ответственности контролирующих лиц, действиями (бездействием) которых причинены убытки страховой организации, НПФ или кредитной организации.

Как отметил один из авторов законодательной инициативы, председатель Комитета Государственной Думы по финансовому рынку Анатолий Аксаков, разработка законопроекта была вызвана сложностью судебных процессов, связанных с сокрытием контролирующими лицами своего имущества при их привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам финансовых организаций-банкротов.

По его словам, теперь будет установлена понятная процедура признания лица контролирующим финансовую организацию, что позволит расширить возможности их привлечения к реальной имущественной ответственности, в конечном итоге сохранить деньги граждан.

На финансовые организации будет возложена обязанность предоставлять в Банк России информацию о контролирующих лицах. Предусматривается наделение Банка России полномочиями по ведению перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды, а также по принятию решений о признании лица контролирующим лицом в случае обоснованного предположения о его соответствии определенным признакам. В этом случае информация о контролирующем лице также включается в перечень, который ведется Банком России.

Банк России сможет подавать в суд заявления о привлечении контролирующих финансовую организацию лиц к субсидиарной ответственности наряду с имеющимися в настоящее время полномочиями на подачу в суд заявления о привлечении указанных лиц к ответственности в виде взыскания убытков.

При этом Банку России предоставляется право до момента подачи заявления в суд о привлечении к ответственности направить заявление о применении предварительных обеспечительных мер. Они вводятся решением арбитражного суда и состоят в наложении ареста на денежные средства, ценные бумаги и недвижимое имущество лиц, контролирующих соответствующую финансовую организацию.